HACCP audit
A tanúsítási auditoknak hat típusa van, első lépcsős auditok, második lépcsős auditok, felügyeleti auditok, tanúsítványmegújítási auditok és újraértékelések.A gyakori problémák a következők.
Az auditterv nem fedi le a HACCP követelmények teljes körét
Az első szakasz audit célja az ellenőrzött HACCP alapú élelmiszer-biztonsági rendszerének előfeltételeinek áttekintése, ideértve a GMP-t, az SSOP tervet, a munkavállalói képzési tervet, a berendezés karbantartási tervet és a HACCP tervet stb. Néhány auditor kihagyta a HACCP egyes részeit. követelményeit az első szakasz ellenőrzési tervében.
Az ellenőrzési tervben szereplő osztálynevek nem egyeznek meg az ellenőrzött szervezeti diagramjában szereplő részlegnevekkel
Például az ellenőrzési tervben szereplő osztályok nevei a minőségügyi osztály és a termelési osztály, míg az ellenőrzött szervezeti felépítésében az osztályok nevei a műszaki minőségügyi osztály és a termeléstervezési osztály;az érintett részlegek egy része kihagyja a csomagolóanyag-raktárt, a segédanyag-raktárakat és a késztermékraktárakat;néhány ellenőrzési anyag bejelentése után a számvevők nem találták az ellenőrzési terv hiányosságát.
A dokumentum áttekintés részleteinek figyelmen kívül hagyása
Például néhány szervezet létrehozta a HACCP rendszert, de a mellékelt vízvezeték-hálózati diagramon nincs feltüntetve a patkánycsapdák száma, valamint a gyártóműhely folyamatábrája és logisztikai diagramja, valamint hiányzik a patkány- és légyszabályozási információk, például patkány- és légyszabályozás.Eljárások (tervek), a telephely rágcsálóirtó hálózatának diagramja stb. Egyes auditorok gyakran vakok ezekre a részletekre.
A kitöltetlen megfigyelések nyilvántartása
Egyes ellenőröknek a „Termékleírás és folyamatábra” oszlopban az ellenőrzéshez „végeznek-e helyszíni ellenőrzést a HACCP-csoport tagjai a folyamatábra helyességének és teljességének biztosítása érdekében” követelmény, de nem töltik ki a megfigyelési eredményeket a „Megfigyelési eredmények” oszlopban.Az ellenőrző lista „HACCP-terv” oszlopában előírás, hogy „A HACCP-vel dokumentált eljárásokat jóvá kell hagyni”, a „Megfigyelés” rovatban viszont nincs rögzítve, hogy a dokumentumot jóváhagyták.
Hiányzó feldolgozási lépések
Például az ellenőrzött által biztosított cukros vízben narancskonzerv HACCP-terv folyamatábrája tartalmazza a „tisztítási és blansírozási” folyamatot, de a „Veszélyelemző munkalap” kihagyja ezt a folyamatot, valamint a „tisztítás és blansírozás” veszélyét. elemzése nem történik meg.Egyes auditorok a dokumentációban és a helyszíni ellenőrzésben nem találták azt, hogy a „tisztítás és blansírozás” folyamatot az ellenőrzött kihagyta volna.
A nem megfelelő tétel leírása nem pontos
Például a gyár területén az öltöző nincs szabványosítva, a műhely zsúfolt, az eredeti nyilvántartások hiányosak.Ezzel kapcsolatban a könyvvizsgálónak ismertetnie kell a gyár területén lévő öltözőben, ahol a műhely rendetlen, a konkrét, nem szabványosított kerítést, valamint a hiányos eredeti nyilvántartású típusokat, tételeket, hogy a szervezet célirányos helyreigazítási intézkedéseket tudjon tenni.
Az utólagos ellenőrzés nem komoly
Az egyes auditorok által kiadott első lépcsős nem megfelelőségi jelentésben a „Javítások és javító intézkedések megtétele” rovatban, bár a szervezet kitöltötte „módosítsa a Tangshui narancs és Tangshui naspolya termékleírását, növelje a PH-t és az AW-t értékek stb. tartalmát, de tanúanyagot nem adott át, sőt a könyvvizsgáló aláírta és megerősítette az „Utólagos ellenőrzés” rovatban.
A HACCP-terv hiányos értékelése
Egyes auditorok nem értékelték a CCP meghatározását és a HACCP-terv megfogalmazásának ésszerűségét az első szakaszban kiadott ellenőrzési jelentésben.Például az első szakaszban készült ellenőrzési jelentésben ez volt írva: „Miután az auditcsoport auditált, kivéve a tökéletlen részeket.”Egyes auditorok a HACCP ellenőrzési jelentés „Ellenőrzési összefoglaló és a HACCP rendszer hatékonyságának értékelése” rovatába írt., „A megfelelő korrekciós intézkedések megtételének elmulasztása, ha az egyes CCP-felügyelet eltér.”
Néhány ellenintézkedés
2.1 Az auditornak először meg kell vizsgálnia, hogy az ellenőrzött által dokumentált GMP, SSOP, követelmények és HACCP dokumentumok megfelelnek-e a szabvány követelményeinek, mint például a HACCP terv, a dokumentáció, a folyamatellenőrzés, az egyes CCP pontok kritikus határértékei, és hogy a veszélyek ellenőrizhetők-e. .Fókuszáljon annak áttekintésére, hogy a HACCP-terv megfelelően figyelemmel kíséri-e a kritikus ellenőrzési pontokat, hogy a monitoring és ellenőrzési intézkedések összhangban vannak-e a rendszerdokumentumokkal, és átfogóan tekintse át a HACCP-dokumentumok ellenőrzött általi kezelését.
2.1.1 Általában a következő dokumentumokat kell áttekinteni:
2.1.2 Folyamat diagram a jelzett CCP-vel és a kapcsolódó paraméterekkel
2.1.3 HACCP munkalap, amelynek tartalmaznia kell az azonosított veszélyeket, ellenőrzési intézkedéseket, kritikus ellenőrzési pontokat, kritikus határértékeket, megfigyelési eljárásokat és korrekciós intézkedéseket;
2.1.4 Érvényesítési munkalista
2.1.5 A HACCP terv szerinti monitoring és ellenőrzés eredményeinek nyilvántartása
2.1.6 A HACCP-terv alátámasztó dokumentumok
2.2 Az auditcsoport vezetője által készített ellenőrzési tervnek ki kell terjednie az ellenőrzési szempontok összes követelményére és a HACCP rendszer hatálya alá tartozó valamennyi területre, az audit osztálynak ki kell terjednie a HACCP követelmények vonatkozó előírásaira, valamint az ellenőrzési ütemtervnek meg kell felelnie a tanúsító szervezet által meghatározott időkorlát.A helyszíni ellenőrzés előtt szükséges az auditált profilját és az élelmiszer-higiéniai releváns szakmai ismereteket megismertetni az audit csoporttal.
2.3 Az ellenőrzési ellenőrzőlista elkészítésének ki kell terjednie az ellenőrzési terv követelményeire.Az ellenőrzőlista összeállításakor a vonatkozó HACCP rendszerre és annak alkalmazási kritériumaira, valamint a szervezet HACCP rendszer dokumentumaira kell alapozni, és ügyelni kell az áttekintés módjára.Az auditoroknak teljes mértékben ismerniük kell a szervezet HACCP rendszerdokumentumait, össze kell állítaniuk egy ellenőrző listát a szervezet tényleges helyzete alapján, és figyelembe kell venniük a mintavételi elveket.A kézben lévő ellenőrzőlista alapján az auditor megragadhatja az auditálási időt és az ellenőrzési folyamat legfontosabb pontjait, és új helyzetekkel találkozva gyorsan vagy megváltoztathatja az ellenőrzőlista tartalmát.Ha a könyvvizsgáló úgy találja, hogy az ellenőrzési terv és az ellenőrzőlista tartalma nem pontos, így például az ellenőrzési kritériumok kihagyása, az ellenőrzési idő indokolatlan beosztása, az ellenőrzési elképzelések tisztázatlansága, a mintavételi minták nem meghatározott száma stb., az ellenőrző listát felül kell vizsgálni a idő.
2.4 Az audit helyszínén az ellenőrnek az ellenőrzött folyamatfolyamat és folyamatleírás alapján független veszélyelemzést kell végeznie a terméken, és azt össze kell vetnie az ellenőrzött HACCP csoportja által összeállított veszélyelemzési munkalappal, és a kettőt alapvetően következetes.A könyvvizsgálónak meg kell ítélnie, hogy a potenciális veszélyeket az auditált azonosította-e és megfelelően ellenőrizte-e, és hogy a jelentős veszélyeket a CCP ellenőrizte-e.Az ellenőrzött köteles gondoskodni arról, hogy a HACCP-tervnek megfelelően kialakított CCP monitoring terv alapvetően hatékony legyen, a kritikus határértékek tudományosak és ésszerűek legyenek, a korrekciós eljárások pedig a különféle lehetséges helyzetekre alkalmasak legyenek.
2.5 A könyvvizsgálók reprezentatív mintát vesznek az auditálási jegyzőkönyvekhez és a helyszíni ellenőrzéshez.A könyvvizsgálónak meg kell ítélnie, hogy az ellenőrzött termékfeldolgozási folyamata a HACCP-tervben meghatározott folyamat- és folyamatkövetelményeknek megfelelően végrehajtható-e, a CCP-ponton a monitoring alapvetően és hatékonyan valósul-e meg, valamint hogy a CCP-ellenőrző személyzet megfelelő képesítési képzésben részesültek, és alkalmasak a beosztásukra.Munka.Az ellenőrzöttnek képesnek kell lennie a központi szerződő fél ellenőrzési eredményeinek időben történő rögzítésére, és azt minden második napon felül kell vizsgálnia.A feljegyzéseknek alapvetően pontosnak, igaznak és megbízhatónak kell lenniük, és visszavezethetőknek kell lenniük;megfelelő korrekciós intézkedéseket lehet tenni a központi szerződő fél felügyelete során észlelt eltérésekre;Időszakos megerősítés és értékelés szükséges.A helyszíni ellenőrzésnek meg kell erősítenie, hogy az ellenőrzött személy alapvetően betartja a GMP-t, az SSOP-t és az előfeltétel-terveket, és meg kell vezetnie a megfelelő nyilvántartásokat;az auditált időben orvosolni tudja a talált problémákat és az ügyfél igényeit.Átfogóan értékelje, hogy az ellenőrzött által kialakított HACCP rendszer megvalósítása és működése megfelel-e a meghatározott követelményeknek.
2.6 A könyvvizsgálónak nyomon kell követnie és ellenőriznie kell az ellenőrzött nem-megfelelőségi jelentés lezárását az első szakaszban, és ellenőriznie kell a nem megfelelőség okaira, a korrekciós intézkedések mértékére és annak mértékére vonatkozó elemzésének pontosságát. a tanúk anyagai megfelelnek a követelményeknek, és a nyomon követési helyzet ellenőrzési következtetésének pontossága stb.
2.7 Az audit csoport vezetője által kiadott HACCP audit jelentésnek meg kell felelnie a meghatározott követelményeknek, az audit jelentésnek pontosnak és hiánytalannak kell lennie, a használt nyelvezetnek pontosnak kell lennie, értékelni kell az ellenőrzött HACCP rendszerének hatékonyságát, és az ellenőrzési következtetést objektív és igazságos.
Feladás időpontja: 2023.04.04